本周五，证监会公布《关于对 股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》（下称《决定》）。

　　经过调查，证监会认为光大证券（601788.SH）存在因内部控制失效和经营管理混乱而引发重大异常交易事故，风险控制 指标超出法定标准，以及事发后公司有关人员故意修改系统源代码等违法违规行为。

　　证监会在《决定》中宣布对光大证券处以三项处罚措施。第一，停止光大证券除固定收益证券自营以外的公司证券自营业务；第二，暂停批准光大证券新业务申请；第三，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改情况和处分人员情况需要及时上报证监会。

　　12月13日，光大证券股价下跌0.9%，报收于8.77元/股。

　　作者：杜卿卿来源一财网)

http://business.sohu.com/20131214/n391800428.shtml business.sohu.com false 第一财经网站 http://www.yicai.com/news/2013/12/3225535.html report 1129 本周五，证监会公布《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》（下称《决定》）。经过调查，证监会认为光