悬挂深交所上市钟声沉寂月余704公司焦灼，上市后变更募投要提交12份文件，专管员“守财”

　　除了316家创业板，还有388家中小板公司拟在深交所挂牌，是上交所的两倍有余

　　理财周报记者 杨庆婉/文

　　深交所三楼的上市敲钟会议室已经闲置了1个多月，自11月2日

挂牌之后，新股发行是一片空白。

　　“发行批文一式三份，深交所接到批文就知道哪些公司要发行。券商和上市公司在拿到批文当天，需要向深交所提供申请函，申请上市的股票代码。”一位知情人透露。

　　这是上市公司与深交所的第一次亲密接触，此后网上申购、首日挂牌、募集资金管理、信息披露等再也离不开深交所。

　　股票代码“不能选号”

　　自浙江世宝登陆深交所，新股发行暂停至今已经1个月零5天，不管是深交所还是上交所都很落寞。

　　“已经有2个月没发批文了，批文都在主席那扣着，不签字。”一位中型券商资本市场部的负责人告诉理财周报记者，“我朋友的公司7月过会，一直没拿到批文”。

　　按照以往，拿到发行批文的当天，券商和上市公司就会向深交所提交申请函，申请股票代码。

　　据知情人透露：“一般第二天就可以拿到代码，深交所是不能选号的。上交所可以选号，不过要交钱。”

　　上市公司与专管员的第一次接触自此开始，此后在规定时间内启动发行，网上申购、摇号等都在深交所进行。上述知情人笑称：“挂牌前后，券商需要准备的材料累计有三四尺高。”

　　而上市首日的敲钟仪式被视为正式登陆交易所的标准。

　　“敲钟的时候，上市公司高管会同地方父母官到场，一般情况下深交所副总经理出席。如果地方政府来的是副省长以上级别的官员，宋丽萍会亲自出席敲钟仪式。”一位投行人士向记者讲述。

　　9点半开盘，仪式一般会提前在8点半开始，上市公司董事长和地方政府官员各执一把锤子，踩着开盘的时间点一同敲响吊钟。

　　“敲钟仪式只安排一家公司，但如果同时有几家创业板公司挂牌，也就好几家一起敲钟。”上述知情人透露。

　　不过，新股发行停滞，悬挂在深交所三楼的那口钟已经沉寂了一个多月。从在审的IPO项目来看，除了316家创业板企业，还有388家中小板公司拟在深交所挂牌，是上交所（在审155家）的两倍有余。

　　此前，上交所总经理黄红元曾公开表态，鼓励中小企业登陆上交所并为其建立成长导师制度，被视为是上交所向深交所抢食中小企业上市资源的信号。

　　募集资金管理严格

　　从证监会拿到发行批文，对公司的监管移交给交易所和当地证监局。敲钟仪式结束当天，深交所就对上市公司高管、保荐代表人进行一次培训，强调信息披露的公平、公开、合规。

　　广东一家上市公司的董秘告诉记者：“交易所对募集资金的管理是非常严格的”，首先与保荐机构、商业银行签订三方监管协议，将募集资金存放在专项账户集中管理。协议签订后报深交所备案，并公告协议内容。

　　曾有上市公司私自变更募集资金用途，、将闲置的募集资金用来购买银行理财产品，分别获益达314.3万和19.8万。事后由当地证监局现场检查发现并整改。

　　据了解，深交所对募集资金的监管集中在变更投向和超募资金使用上。上述董秘告诉理财周报记者：“变更募投项目比较麻烦，需要提交公告文稿、董事会决议等多达12份文件。”

　　该董秘称，公司对应的深交所专管员已经更换了两任，上一次公司的募集资金投向发生变化，他与专管员沟通，专管员的态度是：“变更可以，但可行性报告得重新做得更详细。应尽量详尽地说明新项目的回收期、盈利点和风险等，让投资人能做出全面判断”。

　　据了解，曾有个别公司变更募集资金的想法直接被专管员叫停。

　　而超募资金部分，上市公司应将其用于主营业务，不得进行高风险投资或为他人提供借款。

　　上述董秘所在的公司希望用超募资金补充流动资金，专管员提醒他：“深交所有规定，你得保证每十二个月内金额不得超过超募资金的20%”。此外，还需要取得全体董事三分之二以上及全体独董同意；并经保荐机构明确表示同意。他在实际使用前，履行完审议程序，再联系专管员通过深交所披露信息。